保德信證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120384239號、金管證投字第11203842391號)
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2023-09-14
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富邦證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1120345386號、金管證投字第11203453861號、金管證投字第11203453862號)
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2023-09-14
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540
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480
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822
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2023-09-08
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EZ0
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2023-08-10
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J49
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823
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自本處分書送達翌日起,停止相對人陳OO於中國信託金融控股公司(下稱中信金控)執行董事職務1年。
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2023-08-10
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48Z
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自本處分書送達翌日起,停止相對人顏OO於中國信託金融控股公司(下稱中信金控)執行董事職務6個月。
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2023-08-10
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48Z
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2023-08-10
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48Z
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2023-08-04
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街口證券投資信託股份有限公司違反期貨信託事業管理法令處分案(金管證期罰字第1120382913號)
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2023-06-30
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富士康保險代理人股份有限公司違反保險法相關規定,核處廢止許可,並註銷執業證照。
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2023-06-15
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台新國際商業銀行海佃分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(以下同)800萬元罰鍰。
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2023-06-09
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48Z
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2023-06-07
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三商美邦人壽保險股份有限公司公司辦理OO反向一倍證券投資信託基金(下稱反一ETF)投資相關作業,核有違反保險法相關法令規定,依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣480萬元整。
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2023-06-02
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丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理法令,核處廢止營業許可。
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2023-04-11
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J30
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花旗(台灣)商業銀行營業部前理財專員推介並代客戶投資非屬貴行銷售之金融商品所涉缺失一案,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)600萬元罰鍰。
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2023-03-09
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48Z
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康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1120380875號、金管證券罰字第11203808751號)
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2023-03-02
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310
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J30
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IZ0
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福邦證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第11103611601號,金管證券字第11103611602號,金管證券字第11103611603號)
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2023-01-19
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310
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J30
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IZ0
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第一金證券股份有限公司及前受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110356835號、金管證券字第11103568352號)
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2023-01-19
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310
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J30
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IZ0
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2022-12-30
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8Z0
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元大商業銀行永春分行前理財專員與客戶間異常資金往來所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰。
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2022-11-15
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48Z
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2022-09-08
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48Z
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2022-09-06
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540
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48Z
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2022-08-04
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8Z0
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2022-08-03
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8Z0
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2022-08-02
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凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)
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2022-08-02
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J31
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IZ0
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自本處分書送達翌日起,停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。
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2022-08-02
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48Z
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瀚亞證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100370851號、金管證投字第11003708511號)
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2022-07-28
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310
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J30
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IZ0
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馬可維茲保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定,核處廢止許可,並註銷執業證照。
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2022-07-27
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漢泰保險經紀人股份有限公司違反保險法相關規定,核處廢止許可,並註銷執業證照。
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2022-07-27
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540
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